各種金融證照可銷售的商品

證券商業務人員(or拿到投資型保單業務員+證券
交易相關法規與實務測驗合格)

可銷售的產品:
1.利率衍生性商品
2.債券衍生性商品
3.轉換公司債資產交換
4.結構型商品(股權連結型、保本型)
5.認購認售權證
6.國內外基金

證券商高級業務員
可銷售的產品:
1.利率衍生性商品
2.債券衍生性商品
3.轉換公司債資產交換
4.結構型商品(股權連結型、保本型)
5.認購認售權證
6.國內外基金

證券投資分析人員
可銷售的產品:
1. 有價證券、證券相關商品、國內基金、境外基金
2. 提供研究分析或建議,辦理講習課程或發行出版品
3. 接受特定人委任從事全權委託證券交易業務

期貨商業務員
可銷售的產品:
1. 期貨商:期貨、選擇權、期貨選擇權
2. 期貨顧問事業:提供研究分析或建議,辦理講習課程或發行出版品
3. 期貨經理事業:接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務

期貨交易分析人員
可銷售的產品:
1. 期貨商:期貨、選擇權、期貨選擇權
2. 期貨顧問事業:提供研究分析或建議,辦理講習課程或發行出版品
3. 期貨經理事業:接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務

投信投顧業務員(or拿到信託業務人員+投信投顧相關法規測驗合格)
可銷售的產品:
1. 國內基金、境外基金
2. 提供研究分析或建議
3. 接受特定人委任從事全權委託證券交易業務

股務人員(拿到股務人員專業能力測驗合格證明)
(非屬銷售金融商品人員)

票券商業務人員
可銷售的產品:
短期票券(國庫券、可轉讓定期存單、本票或匯票
、一年以下受益證券或資產基礎證券等)及相關衍生性金融商品

信託業業務人員(or投信投顧業務員+信託法規合格證明)
可銷售的產品:
信託業業務相關金融商品

銀行具有業務或交易核准權限之各級主管(拿到銀行內部
控制與內部稽核測驗考試合格證書)
(非屬銷售金融商品人員)

人身保險業務員
可銷售的產品:
人身保險商品(投資型保險商品除外)

財產保險業務員
可銷售的產品:
財產保險商品

投資型保險商品業務員(or拿到證券商業務人員+
人身保險法規與實務合格證明+財產保險法規與實務合格證明)

可銷售的產品:
投資型保險商品

以上由ptt uless提供資料

外幣收付非投資型保險商品測驗
可銷售的產品:
外幣收付非投資型商品

參考資料

http://www.trust.org.tw/files/04/040103950258000000.pdf

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  1. uless 2008-10-08
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    • kenneth 2012-10-15
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